裁罰案件-全球人壽保險股份有限公司辦理有價證券投資，核有違反保險法相關規定，依行為時保險法第168條第5項第5款規定，核處罰鍰新臺幣90萬元整及依同法第149條第1項規定予以2項糾正。-金融監督管理委員會全球資訊網

裁罰案件

2020-02-19

一、裁罰時間：109年2月19日

二、受裁罰之對象：全球人壽保險股份有限公司

三、裁罰之法令依據：行為時保險法第168條第5項第5款、第149條第1項。

四、違反事實理由：

(一)辦理股權商品利益衝突防範作業，稽核單位未落實查核投資人員申報交易情形，核有礙健全經營之虞。

(二)辦理債券型ETF投資及交易作業未分析報價合理性及未建立價格決定控管機制，核有礙健全經營之虞。

(三)全權委託投資有價證券有買進非合格投資標的之情事，核與行為時保險法第146條之4第3項授權訂定之「保險業辦理國外投資管理辦法」第12條第3項規定不符。

五、裁罰結果：核處罰鍰新臺幣90萬元整並應予以2項糾正。

六、其他說明事項：無。