申辦案件流程
銀行申請辦理高資產客戶適用之金融商品及服務
2021-01-22
| 申辦名稱： | 銀行申請辦理高資產客戶適用之金融商品及服務 |
|---|---|
| 提供機關單位： | 金融監督管理委員會銀行局外國銀行組 |
| 申請書表下載： |
銀行辦理高資產客戶適用之金融商品及服務申請書(ODT FILE) |
| 依據法規： | 「銀行辦理高資產客戶適用之金融商品及服務管理辦法」第8條規定 |
| 申辦流程說明： | 申辦流程圖(PDF FILE) |
| 應檢附文件： | 一、銀行應檢附申請書，包括： (一)附表一、申請書件清單： 1. 法規遵循聲明書。 2. 董事會決議之議事錄。 3. 營業計畫書。 4. 其他經金管會指定事項。 (二)附表二、符合業務申請條件之證明文件或資料： 1. 財務健全性。 2. 辦理理財服務之管理資產規模。 3. 守法性。 4. 內部控制制度及風險管理文化之有效性。 5. 經營業務能力及資源投入情形。 (三)附表三、內部作業程序： 1. 辦理部門及內部組織分工、業務人員之資格條件與行為規範。 2. 客戶權益保障及糾紛處理程序。 3. 作業要點及流程。 4. 辦理本業務所強化之內部控制、風險控管及行為規範管理機制。 (四)附表四、申請業務簡報資料： 1. 企業文化與行為規範。 2. 業務經營策略與研發能力。 3. 業務流程與人員管控。 4. 公平待客。 二、銀行如依「銀行辦理高資產客戶適用之金融商品及服務管理辦法」第7條第2款第4目規定申請，應檢附承諾書。 |
| 相關問答集： | 無 |
| 協助管道： | (02) 8968-9999 |
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- 更新日期： 2021-01-22
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