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新聞稿

金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(110年9月22日)

2021-09-22
壹、公開發行公司等動態
一、預計110年9月23日生效。
二、停止公開發行案件:無。

貳、上市公司110年7月董事監察人持股異動及設解質情形
參、上櫃公司110年7月董事監察人持股異動及設解質情形
肆、興櫃公司110年7月董事監察人持股異動及設解質情形
聯絡單位:證券期貨局證券交易組 陳科長 聯絡電話:(02)2774-7310

伍、國泰證券投資信託股份有限公司申報募集「國泰全球基因免疫與醫療革命ETF證券投資信託基金」申報生效案
國泰證券投資信託股份有限公司申報募集投資國內外之開放式指數股票型「國泰全球基因免疫與醫療革命ETF證券投資信託基金」,總面額新臺幣200億元,由中國信託商業銀行股份有限公司擔任基金保管機構,並以新臺幣計價發行,自110年9月22日申報生效。該基金應於申報生效日起6個月內開始募集,自募集日起30天內至少募足最低淨發行總面額新臺幣2億元。
「國泰全球基因免疫與醫療革命ETF證券投資信託基金」以追蹤Solactive全球基因免疫與醫療革命指數 (Solactive Global Genomics Immunology and medical revolution index)之績效表現為基金投資組合管理之目標,該基金投資於標的指數成分股票總金額不低於基金淨資產價值90%。
「國泰全球基因免疫與醫療革命ETF證券投資信託基金」募集新臺幣200億元額度涉及資金之匯出入,國泰證券投資信託股份有限公司應於募集前取具中央銀行同意函,始得募集。
聯絡單位:證券期貨局投信投顧組 張科長 聯絡電話:(02)2774-7127

陸、處金品軒鍊金廠股份有限公司負責人罰鍰案
一、裁罰時間:110年9月22日
二、受裁罰之對象:金品軒鍊金廠股份有限公司(以下簡稱金品軒公司)負責人蘇OO君。
三、裁罰之法令依據:證券交易法第36條第1項、第2項、第178條第1項第4款及公開發行公司財務報告及營運情形公告申報特殊適用範圍辦法第3條第1款規定。
四、違反之事實理由:金品軒公司未依前揭法令規定期限公告申報110年第2季、109年度及109年第2季財務報告,經本會處以罰鍰,並數次限期補行公告申報,惟屆期仍未辦理。
五、裁罰結果:依證券交易法第178條第1項第4款及第179條規定,就金品軒公司之上開違規行為,處為行為之負責人罰鍰新臺幣72萬元。
聯絡單位:證券期貨局會計審計組 黃科長 聯絡電話:(02)2774-7124
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  • 更新日期: 2021-09-22
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