新聞稿
金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（109年1月16日）
2020-01-16
壹、公開發行公司等動態
一、預計109年1月17日生效
二、停止公開發行案.
貳、金港證券股份有限公司受僱人員違反證券管理法令之處分案
一、處分時間：109年1月16日。
二、受處分之對象：金港證券股份有限公司(下稱金港證券)前業務人員江○○。
三、處分之法令依據：證券交易法第56條、證券商負責人與業務人員管理規則第3條第1項第1款、第12條第1項、第18條第1項及第18條第2項第17款規定。。
四、違反事實理由：金港證券前業務人員江○○有為金港證券從事證券相關投資分析業務，但未具備高級業務員資格，及代理金港證券開始買進上市櫃公司股票後，亦同時持續代理其配偶及兒子交易相同股票，且有與金港證券相互承接獲取利益之情事，核已違反證券管理法令。
五、處分結果：依證券交易法第56條規定，命令金港證券停止業務人員江○○1年業務執行。
聯絡單位：證券期貨局證券商管理組 陳科長 聯絡電話：2774-7476
聯絡單位：證券期貨局證券發行組 林科長 聯絡電話：2774-7113
聯絡單位：證券期貨局證券發行組 林科長 聯絡電話：2774-7113
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- 更新日期： 2020-01-16
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