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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(110年2月24日)

壹、公開發行公司等動態
一、預計110年2月25日生效:
二、停止公開發行案.

貳、處康友製藥控股有限公司負責人罰鍰乙案
一、裁罰時間:110年2月24日
二、受裁罰之對象:康友製藥控股有限公司(下稱康友公司)負責人陳○○君。
三、裁罰之法令依據:證券交易法第165條之1準用第14條之1第2項、第36條第1項第2款及第3款、第178條第1項第4款、同條第2項及第179條,暨公開發行公司建立內部控制制度處理準則第19條規定。
四、違反之事實理由:
 (一)康友公司未依證券交易法第165條之1準用第36條第1項第3款及本會110年1月22日金管證審字第1100330962號函等函規定期限(補行)公告申報 109年8月份至110年1月份營運情形。
 (二)康友公司未依本會110年1月22日金管證審字第1100330962號函所定期限補行公告申報109年第2季及第3季財務報告。
 (三)康友公司未依證券交易法第165條之1準用第14條之1第2項及公開發行公司建立內部控制制度處理準則第19條規定期限申報110年度稽核計畫。
五、裁罰結果:依證券交易法第178條第1項第4款、同條第2項及第179條規定,就康友公司之上開違規行為,分別處為行為之負責人罰鍰新臺幣72萬元、48萬元及24萬元。
  聯絡單位:證券期貨局會計審計組 廖科長 聯絡電話:(02)2774-7346

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瀏覽人次: 1489   更新日期: 2021-02-24