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新聞稿

金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(110年7月26日)

2021-07-26
壹、公開發行公司等動態
一、預計110年7月27日生效:
二、停止公開發行案:無。
 
貳、元大期貨股份有限公司違反期貨管理法令裁處案
一、裁罰時間:110年7月26日
二、受裁罰之對象:元大期貨股份有限公司(下稱元大期貨)。
三、裁罰之法令依據:期貨交易法第119條第1項第2款、期貨商管理規則第2條第2項。
四、違反事實理由:元大期貨於期貨交易輔助人執行交易人帳戶代為沖銷作業前,未辦理高風險帳戶通知作業,與該公司內部控制制度之規定不符,核已違反期貨管理法令。
五、裁罰結果:依期貨交易法第119條第1項第2款規定,處元大期貨新臺幣12萬元罰鍰。
聯絡單位:證券期貨局期貨管理組 林科長 聯絡電話:(02)2774-7115
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  • 更新日期: 2021-07-28
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