壹、公開發行公司等動態
一、預計110年9月16日生效案件。
二、停止公開發行案件：博謙生技股份有限公司（公開發行公司，證券代號6713）經財政部南區國稅局新化稽徵所核准停業，致無法履行證券交易法相關義務，金融監督管理委員會爰依公司法第156條之2第4項規定停止該公司股票公開發行。
聯絡單位：證券期貨局證券發行組 蔡科長 聯絡電話：(02)2774-7126
三、宏致電子股份有限公司（上市公司，證券代號：3605）申報以現金增資發行普通股12,000,000股，每股面額10元，總額計新臺幣(以下同)120,000,000元，及國內第二次無有擔保轉換公司債，每張面額100,000元，上限總額600,000,000元一案，因該公司提出之申報書件應記載事項不充分，業於110年9月15日自行補正，並將副本抄送相關單位，本案依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第12條第2項及第27條第5項準用第12條第2項規定，自完成補正日重新起算，如無重大異常，預計屆滿12個營業日申報生效。
聯絡單位：證券期貨局證券發行組 曾科長 聯絡電話：(02)2774-7401

貳、台新綜合證券股份有限公司業務人員違反證券管理法令處分案
一、處分時間：110年9月14日
二、受處分之對象：台新綜合證券股份有限公司（下稱台新證券）之受託買賣業務人員黃○○。
三、處分之法令依據：證券交易法第56條、證券商負責人與業務人員管理規則第18條第1項、第2項第7款及第11款。
四、違反事實理由：台新證券三民分公司受託買賣業務人員黃○○有使用客戶帳戶及名義買賣有價證券，並代客戶保管證券印鑑、集保存摺、銀行印鑑及存摺，另為規避內部稽核查核，於使用客戶帳戶下單時，有製造不實電話錄音紀錄等情事。
五、處分結果：依證券交易法第56條規定，命令台新證券停止該公司受託買賣業務人員黃○○3個月業務之執行。
聯絡單位：證券期貨局證券商管理組 許科長 聯絡電話：(02)2774-7161