面對國際政經情勢變局，金管會認為資本市場必須以變應變，鞏固精進，持續提升競爭力。近來COVID-19疫情、俄烏戰爭、聯準會升息、通膨升溫持續影響全球，我國資本市場面臨國際政治經濟情勢變動，有必要於現有資本市場藍圖等基礎下，強化創新、韌性及永續等面向。證交所、櫃買中心、集保結算所及期交所為證券期貨市場的支柱，金管會積極與四證券期貨周邊單位共同以創新思維提出未來發展遠景，期能面對變局，臨深履薄，凝聚共識，迎向挑戰。
面對近年全球政經情勢變化及因應亞洲主要交易所之發展趨勢，各單位未來將推動的業務重點方向如下：
一、證交所：
(一) 建構ESG生態系：因應國際永續發展趨勢，規劃建置ESG資訊平台，整合資料庫、相關商品資訊、國內外相關規範及教育宣導資料，提供趨勢分析、視覺化分析等服務，並研議建立我國ESG評鑑，期協助ESG投資決策，引導企業投入永續發展。
(二) 強化外國證券複委託服務及管理：近年國人投資布局海外增加，複委託開戶戶數及成交金額均逐年成長，2021年複委託開戶數達304.9萬戶，全年複委託交易總額高達4.32兆元，參考國外對投資人海外投資有價證券之權益保障措施，建構外國證券複委託服務管理平台有其必要性，除可增加證券商業務多元化發展外，更可對國人海外資產保全更加落實，證交所將協同集保結算所、證券商公會共同秉持推動國內證券商走向國際、保障國人資產安全並提升交易效率、建置適當管理機制落實券商風險控管等為原則辦理此業務。
(三) 推動資安防護升級暨大數據專案：持續強化證券商資安防護及韌性，透過證券暨期貨市場電腦緊急應變支援小組(SF-CERT)，全天候協助業者應變資安事件，並強化業者事件應變處理能量，另建置大數據平台，導入適當的工具及可嘗試創新的平台，期透過數位轉型，打造活用數位科技、將數據分析融入日常業務的企業文化，並為市場參與者提供更多元的金融服務。
(四) 積極推動及活化創新板：整合內外資源，並加強市場服務，將擴大品牌宣傳、活絡交易量能、多元招商引資、鏈結媒合商機等，適時檢討訂定更為合宜的上市條件、調整投資人限制等，活絡創新板。
二、櫃買中心：
(一) 建立具國際競爭力之永續發展債券市場：目前已有113檔永續發展債券上櫃，發行餘額為新台幣3,372億元，自106年制度推出以來發行金額年複合成長率高達50%。未來持續推動永續發展專項資金債券(綠色債券、可持續發展債券及社會責任債券)及「可持續發展連結債券(SLB)」，以支持企業永續轉型，同時相關制度接軌國際並積極進行國際連結與合作，期能強化市場透明度與國際能見度，進而拓展市場國際參與者。
(二) 扶植數位雲端服務公司：積極扶植IaaS(基礎設施即服務)、PaaS(平臺即服務)、SaaS(軟體即服務)等數位雲端服務公司及資安業者，加強推動這類「輕資產、重數據」的特色產業公司進入櫃買市場，繼半導體及生技產業後再打造另一個新興產業聚落。
(三) 利用數位科技提升市場管理效能：積極導入流程自動化（RPA），簡化公司申報作業、降低人工作業比重及提升效率。
(四) 提供發行人便捷之作業方式：發行人從債券掛牌申請、永續發展債券資格認可及發行人部分申報作業透過網路完成，提供發行人更便捷之e化服務。
三、集保結算所：
(一) 建置境內基金集中清算平台：深耕基金市場多元服務，持續優化並打造基金服務生態系。
(二) 發展股務服務：今年股東會視訊會議平台正式上線，共72家公司採用，並將在股務訊息電子化通知等多面向推動股東會數位發展，提供投資人更便捷的數位體驗。
(三) 接軌ESG永續投資趨勢：研議發展本土投票顧問機構之可行性及建置逐案投票揭露系統，協助投資人進行投票，公私協力推動永續金融。
(四) 推出複委託跨境保管服務：與證券交易所分工合作，規劃單一結算保管機構提供服務，保障投資人資產安全，並落實風險控管。
(五) 強化資安韌性：透過主動資安監控及自動化工具，提升金融資安聯防，精實資安治理。
四、期交所：
(一) 建置客製化契約交易平台：讓交易人可彈性選擇契約相關規格以提供新型態服務，持續擴大市場參與者，藉此讓期貨市場於110年度交易量達3.9億口持續創新高下，再進一步蛻變成長。
(二) 擴大店頭衍生性商品結算規模：期交所今年7月25日起正式開辦業務並推出結算會員間新臺幣利率交換契約(IRS)集中結算，目前已有11家結算會員，規劃明年6月結算商品進一步擴大至客戶端IRS及新臺幣無本金交割遠期外匯契約(NDF)，會員預計增加至23家；未來將陸續增加結算商品，並積極爭取國外合格集中結算機構(QCCP)資格認可，提升國際能見度。
(三) 推出期貨風控防衛機制2.0：除持續增強交易人委託下單安全性及建置交易人風險偵測平台外，亦協助期貨商端強化夜盤風險控管，透過期交所、期貨商、交易人三方攜手合作，升級市場防衛機制。
(四) 建置期貨市場ESG資訊平台：協助期貨商導入永續治理架構，鼓勵期貨業者推動ESG，深化永續金融發展。
   
    金管會期許透過四證券期貨周邊單位的分工與合作，攜手資本市場所有參與者，共同創造證券期貨市場新未來。

聯絡單位：證券期貨局證券交易組 
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