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新聞稿

金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(110年7月29日)

2021-07-29
壹、公開發行公司等動態
一、預計110年7月30日生效案件。
二、停止公開發行案件:無。

貳、發布證券交易法有關董事、監察人持股之規定與公司法第二十七條第一項、第二項規定之適用,及證券交易法第五十一條兼任禁止規定之相關疑義之令(金管證交字第1100362962號)
聯絡單位:證券期貨局證券交易組 陳科長 聯絡電話:(02)2774-7310

參、台新證券投資信託股份有限公司申報募集「台新中國政策趨勢證券投資信託基金」申報生效案
台新證券投資信託股份有限公司申報募集投資國內外之開放式股票型「台新中國政策趨勢證券投資信託基金」,總面額等值新臺幣200億元整,新臺幣級別100億元、外幣級別等值新臺幣100億元,由合作金庫商業銀行股份有限公司擔任基金保管機構,並以新臺幣、美元及人民幣計價發行,自110年7月29日申報生效。該基金應於申報生效日起6個月內開始募集,自募集日起30天內至少募足最低淨發行總面額等值新臺幣3億元。
原則上,該基金自成立日起6個月後,投資於國內外股票及存託憑證之總額,不得低於基金淨資產價值之70%(含);且投資於中國大陸及香港之公司所發行而於美國、香港、大陸地區所掛牌或發行之上市或上櫃股票、承銷股票、存託憑證總額不得低於本基金淨資產價值之60%(含)。
「台新中國政策趨勢證券投資信託基金」募集等值新臺幣200億元額度涉及資金之匯出入,台新證券投資信託股份有限公司應於募集前取具中央銀行同意函,始得募集該基金。
聯絡單位:證券期貨局投信投顧組 林科長 聯絡電話:(02)2774-7320

肆、聯邦投信申報募集「聯邦低碳目標多重資產證券投資信託基金」自行補正案
聯邦證券投資信託股份有限公司申報募集投資國內外之「聯邦低碳目標多重資產證券投資信託基金」,總面額新臺幣200億元整一案,因有應記載事項不充分情事,業於110年7月29日自行補正,金融監督管理委員會依證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則第12條第4項規定,自完成補正日重新起算,如無重大異常,預計屆滿30個營業日申報生效。
聯絡單位:證券期貨局投信投顧組 林科長 聯絡電話:(02)2774-7320

伍、處金品軒鍊金廠股份有限公司負責人罰鍰案
一、裁罰時間:110年7月29日
二、受裁罰之對象:金品軒鍊金廠股份有限公司(以下簡稱金品軒公司)負責人蘇OO君。
三、裁罰之法令依據:證券交易法第36條第1項、第2項、第178條第1項第4款及公開發行公司財務報告及營運情形公告申報特殊適用範圍辦法第3條第1款規定。
四、違反之事實理由:金品軒公司未依證券交易法第36條第1項、第2項及公開發行公司財務報告及營運情形公告申報特殊適用範圍辦法第3條第1款規定,於109年會計年度終了後4個月內公告並申報經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之109年度財務報告,且未依證券交易法第36條第1項第2款規定公告申報109年第2季財務報告,經本會處以罰鍰,並數次限期補行公告申報,惟屆期仍未辦理。
五、裁罰結果:依證券交易法第178條第1項第4款及第179條規定,就金品軒公司之上開違規行為,處為行為之負責人罰鍰新臺幣72萬元。
聯絡單位:證券期貨局會計審計組 黃科長 聯絡電話:(02)2774-7124

陸、永豐金證券股份有限公司違反期貨管理法令裁處案
一、裁罰時間:110年7月29日
二、受裁罰之對象:永豐金證券股份有限公司(下稱永豐金證券或該公司)。
三、裁罰之法令依據:期貨交易法第119條第1項第2款、證券商經營期貨交易輔助業務管理規則第9條第2項規定。
四、違反事實理由:永豐金證券內湖分公司執行交易人代為沖銷作業時有第一筆委託以市價委託執行之情事、業務員未留存委任期貨商通知有關交易人風險指標低於25%之紀錄,以及自行查核人員有查核不確實之情形等缺失,與該公司內部控制制度之規定不符,核已違反期貨管理法令。
五、裁罰結果:依期貨交易法第119條第1項第2款規定,處永豐金證券新臺幣12萬元罰鍰。
聯絡單位:證券期貨局期貨管理組 包科長 聯絡電話:(02)2774-7360

柒、永豐期貨股份有限公司違反期貨管理法令裁處案
一、裁罰時間:110年7月29日
二、受裁罰之對象:永豐期貨股份有限公司(下稱永豐期貨或該公司)。
三、裁罰之法令依據:期貨交易法第119條第1項第2款、期貨商管理規則第2條第2項。
四、違反事實理由:永豐期貨未留存通知期貨交易輔助人有關交易人帳戶風險指標低於25%之紀錄,與該公司內部控制制度之規定不符,核已違反期貨管理法令。
五、裁罰結果:依期貨交易法第119條第1項第2款規定,處永豐期貨新臺幣12萬元罰鍰。
聯絡單位:證券期貨局期貨管理組 包科長 聯絡電話:(02)2774-7360
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  • 更新日期: 2021-07-30
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