壹、公開發行公司等動態
一、預計113年5月23日生效。
二、停止公開發行案件：無。

貳、證券投資信託基金案件
一、113年5月22日生效/核准：無。
二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案：無。

參、廣源證券投資顧問股份有限公司違規處分案
一、裁罰時間：113年5月22日。
二、受裁罰之對象：廣源證券投資顧問股份有限公司。
三、裁罰之法令依據：證券投資信託及顧問法第4條第4項、第102條及第111條。
四、違反事實理由：公司為客戶提供基金淨值計算之服務並收取報酬，核有從事未經本會核准之業務，違反證券投資信託及顧問法第4條第4項規定。
五、裁罰結果：依證券投資信託及顧問法第111條規定，核處罰鍰新臺幣60萬元，並依同法第102條規定，予以糾正。
聯絡單位：證券期貨局投信投顧組 蔡科長 聯絡電話：(02)2774-7426