受文者： 如正、副本
發文日期：中華民國106年11月28日
發文字號：金管銀控字第10660003651號
受處分人姓名或名稱：中國信託商業銀行股份有限公司
統一編號：03077208
地址：臺北市南港區經貿二路166、168、170、186、188號
代表人或管理人姓名：童○○
身分證統一號碼：略
地址：同上
主旨：貴行辦理資訊作業發生疏失，導致部分錄音資料滅失，核有未落實執行內部控制制度之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法第129條第7款規定，核處新臺幣200萬元罰鍰。
事實及理由：貴行人員於作業過程中判斷錯誤，未依控管程序提出系統變更申請，逕自使用具系統管理權限之列管帳號刪除錄音系統目錄，且該帳號未被納入登入監控機制，其權責主管無法經監控程序事後發現此資料刪除作業，導致部分錄音資料損毀無法復原，內部控制作業未確實執行，資訊作業風險管理有欠妥適，核有未落實執行內部控制制度之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定，考量本案係貴行主動陳報，且已為適當處理，爰處以最低額度罰鍰。
法令依據：銀行法第129條第7款規定。
繳款方式：
一、繳款期限：自本處分送達之次日起10日內繳納。
二、請依本會銀行局檢附之繳款單注意事項辦理繳納。
三、本案聯絡人：林詩韻，聯絡電話：（02）8968-9824，傳真電話：（02）8969-1359。
注意事項：
一、受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道2段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行，受處分人仍應繳納罰鍰。
二、受處分人如逾本處分所定繳款期限不繳納罰鍰者，即依行政執行法第4條第1項但書規定，移送法務部行政執行署各分署辦理行政執行。
正本：中國信託商業銀行股份有限公司（代表人童○○先生）
副本：中國信託金融控股股份有限公司（代表人顏○○先生）、中央存款保險股份有限公司、金融監督管理委員會檢查局、本會銀行局