一、處分時間： 107年10月26日
二、受處分之對象：國泰人壽保險股份有限公司
三、處分之法令依據：保險法第149條第1項規定
四、違反事實理由：
(一)申報疑似洗錢及資恐交易作業，對須洽保戶續行提供相關佐證文件，有未即時建置追蹤回覆機制之情事，核有礙健全經營之虞。
(二)對申報可疑交易之客戶有未適時審查，調整其風險等級，以確實反映並控管該等客戶交易風險之情事，核有礙健全經營之虞。
五、處分結果：應予2項糾正
六、其他說明事項：無