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裁罰案件

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全球人壽保險股份有限公司辦理有價證券投資,核有違反保險法相關規定,依行為時保險法第168條第5項第5款規定,核處罰鍰新臺幣90萬元整及依同法第149條第1項規定予以2項糾正。

一、裁罰時間:109年2月19日
二、受裁罰之對象:全球人壽保險股份有限公司
三、裁罰之法令依據:行為時保險法第168條第5項第5款、第149條第1項。
四、違反事實理由:
(一)辦理股權商品利益衝突防範作業,稽核單位未落實查核投資人員申報交易情形,核有礙健全經營之虞。
(二)辦理債券型ETF投資及交易作業未分析報價合理性及未建立價格決定控管機制,核有礙健全經營之虞。
(三)全權委託投資有價證券有買進非合格投資標的之情事,核與行為時保險法第146條之4第3項授權訂定之「保險業辦理國外投資管理辦法」第12條第3項規定不符。
五、裁罰結果:核處罰鍰新臺幣90萬元整並應予以2項糾正。
六、其他說明事項:無。
 
瀏覽人次: 5724   更新日期: 2020-02-19