貳、處和昇休閒開發股份有限公司為行為之負責人罰鍰案

一、裁罰時間：107年10月19 日

二、受裁罰對象：和昇休閒開發股份有限公司(公開發行公司，證券代號2720) 為行為之負責人禹○○君。

三、裁罰之法令依據：證券交易法第36條第3項第2款及同法施行細則第7條第8款。

四、違反事實理由：

和昇休閒開發股份有限公司因子公司和昇餐飲股份有限公司資金不足，爰與○○集團郭○○君就和昇餐飲品牌、生產核心技術等使用權、費用支付等為相關協議，並約定自107年3月1日起和昇餐飲相關成本費用由其支付，惟公司未於上開事實發生之日起2日內公告申報，核有違反證券交易法第36條第3項第2款及同法施行細則第7條第8款規定。

五、裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第4款及第179條第1項規定，就前揭違規情事，對該公司為前揭違規行為時之負責人處罰鍰新臺幣24萬元。

聯絡單位：證券期貨局證券發行組  張科長  聯絡電話：2774-7409

參、安聯證券投資信託股份有限公司申報第一次追加募集「安聯收益成長多重資產證券投資信託基金」申報生效案

安聯證券投資信託股份有限公司第一次追加募集「安聯收益成長多重資產證券投資信託基金」，新臺幣級別總面額提高至新臺幣200億元、外幣級別總面額維持等值新臺幣100億元，自107年10月19日申報生效。該基金為開放式多重資產型基金，第一次追加募集後合計最高發行總面額為新臺幣300億元，保管機構由玉山商業銀行股份有限公司擔任。

聯絡單位：證券期貨局投信投顧組 李科長  聯絡電話：2774-7253

肆、國泰證券投資信託股份有限公司申報第一次追加募集「國泰美國債券ETF傘型證券投資信託基金之彭博巴克萊20年期(以上)美國公債指數證券投資信託基金」申報生效案
國泰證券投資信託股份有限公司第一次追加募集「國泰美國債券ETF傘型證券投資信託基金之彭博巴克萊20年期(以上)美國公債指數證券投資信託基金」，總面額新臺幣200億元，自107年10月19日申報生效。該基金為開放式指數股票型基金，第一次追加募集後合計最高發行總面額為新臺幣400億元，保管機構由玉山商業銀行股份有限公司擔任。
聯絡單位：證券期貨局投信投顧組邱科長，聯絡電話：2774-7224