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新聞稿

金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(106年12月7日)

壹、公開發行公司等動態
一、預計106年12月8日生效。
二、停止公開發行案件:無。

貳、元大證券股份有限公司受僱人違反證券管理法令處分案
一、處分時間:106年12月6日。
二、受處分之對象:元大證券股份有限公司業務人員黃○○。
三、處分之法令依據:證券交易法第56條、證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第8款及第17款規定。
四、違反事實理由:
元大證券股份有限公司業務人員黃○○有以他人名義供客戶買賣有價證券、代理他人開立帳戶等違規情事。
五、處分結果:
依證券交易法第56條規定,命令元大證券股份有限公司停止黃○○1個月業務之執行。
聯絡單位:證券期貨局證券商管理組許科長 聯絡電話:2774-7161

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瀏覽人次: 772   更新日期: 2017-12-07