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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(108年9月16日)

 
 
壹、公開發行公司等動態
一、預計108年9月17日生效。
二、停止公開發行案件:無。
三、宏盛建設股份有限公司(上市公司,股票代號2534)申報減少資本銷除普通股148,196,240股,每股面額10元,總額新臺幣1,481,962,400元一案,核有因申報書件應記載事項不充分情事,經金融監督管理委員會予以停止申報生效。該公司業於108年9月12日提出補正,申請解除停止申報生效,且副本抄送相關單位,本案依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第72條第3項準用第16條第1項規定,自108年9月12日起重新起算申報生效日,如無重大異常情事,屆滿12個營業日申報生效。
聯絡單位:證券期貨局證券發行組曾科長  聯絡電話:(02)2774-7401
 
 
貳、環華證券金融股份有限公司違反洗錢防制相關規定處分案
一、裁罰時間:108年9月16日
二、受裁罰之對象:環華證券金融股份有限公司
三、裁罰之法令依據:洗錢防制法第10條第5項、金融機構防制洗錢辦法第15條第1款。
四、違反事實理由:公司對媒體報導之特殊重大案件,未特別注意涉案人是否為自身客戶並加強可疑交易申報;或得知客戶身分與背景資訊有重大變動時,未進行客戶審查及重新評估其洗錢風險,核有違反洗錢防制相關法令規定。
五、裁罰結果:依洗錢防制法第10條第5項規定,核處罰鍰新臺幣50萬元整,並依證券交易法第18條之1準用第39條規定,予以糾正。
聯絡單位:證券期貨局投信投顧組張科長  聯絡電話:(02)2774-7127
 
參、國泰證券投資信託股份有限公司申報第二次追加募集「國泰彭博巴克萊10年期以上A等級美元公司債券ETF證券投資信託基金」申報生效案
國泰證券投資信託股份有限公司第二追加募集「國泰彭博巴克萊10年期以上A等級美元公司債券ETF證券投資信託基金」,總面額新臺幣200億元,自108年9月16日申報生效。該基金為開放式指數股票型基金,第二次追加募集後合計最高發行總面額為新臺幣600億元,保管機構由玉山商業銀行股份有限公司擔任。
聯絡單位:證券期貨局投信投顧組張科長  聯絡電話:(02)2774-7127 
 

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瀏覽人次: 1264   更新日期: 2019-09-16