壹、公開發行公司等動態

一、預計108年9月24日生效

二、停止公開發行案.

三、愛地雅工業股份有限公司(上櫃公司，證券代號8933)申報減少資本66,107,462股，每股面額10元，總額新臺幣661,074,620元乙案，核因該公司有申報書件應記載事項不充分之情事，金融監督管理委員會依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第72條第3項準用第15條第1款規定，自即日起停止申報生效。 

聯絡單位：證券期貨局證券發行組 張科長  聯絡電話：(02)2774-7147

四、嘉晶電子股份有限公司（上市公司3016）申報發行國內第三次無擔保轉換公司債，上限總額新臺幣600,000,000元一案，該公司因提出之申報書件應行記載事項不充分，業於108年9月20日自行完成補正，並將副本抄送相關單位，本案依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第27條第5項準用第12條第2項規定，自其完成補正日起重新起算，如無重大異常，預計屆滿12個營業日申報生效。

聯絡單位：證券期貨局證券發行組 楊代理科長 聯絡電話：(02)2774-7232

貳、瀚亞證券投資信託股份有限公司申報募集基金一案，解除停止申報生效

瀚亞證券投資信託股份有限公司申報募集開放式投資國內外之「瀚亞2026年目標到期新興市場債券證券投資信託基金」，總面額美金5億元整一案，前因該公司申報書件不完備或應記載事項不充分情事，經金融監督管理委員會於108年9月11日予以停止申報生效。該公司業於108年9月19日提出補正，申請解除停止申報生效，本案依「證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則」第15條第1項規定，自108年9月19日起重新起算生效日，如無重大異常，預計屆滿30個營業日申報生效。

聯絡單位：證券期貨局投信投顧組  林科長  聯絡電話：(02)2774-7320

參、亞東證券股份有限公司違反期貨管理法令裁處案

一、裁罰時間：108年9月23 日

二、受裁罰之對象：亞東證券股份有限公司（下稱亞東證券）。

三、裁罰之法令依據：期貨商管理規則第2條第2項。

四、違反事實理由：亞東證券經本會許可經營期貨經紀業務，辦理開戶作業及變更基本資料作業，未由登記開戶人員辦理，暨內部稽核人員辦理有關開戶及變更基本資料之查核時，有查核不實之情形，與受處分人內部控制制度規定不符，核已違反期貨管理法令。

五、裁罰結果：依期貨交易法第119條第1項規定，併處亞東證券罰鍰新臺幣12萬元。

聯絡單位：證券期貨局期貨管理組  羅科長  聯絡電話：2774-7286