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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(109年2月11日)

金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(109年2月11日)
 
壹、公開發行公司等動態
一、預計109年2月12日生效:無
二、停止公開發行案.
 
 
參、統一綜合證券股份有限公司受僱人員違反證券管理法令之處分案
一、處分時間:109年2月11日
二、受處分之對象:統一綜合證券股份有限公司南京分公司營業員王○○。
三、處分之法令依據:證券交易法第56條、證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第2款規定。
四、違反事實理由:統一綜合證券股份有限公司南京分公司營業員王○○有洩漏客戶委託事項予他人,核已違反證券管理法令。
五、處分結果:依證券交易法第56條規定,命令統一綜合證券股份有限公司停止南京分公司營業員王○○3個月業務之執行。
聯絡單位:證券期貨局證券商管理組 吳科長 聯絡電話:2774-7216
 
肆、兆豐證券股份有限公司受僱人員違反證券管理法令之處分案
一、處分時間:109年2月11日
二、受處分之對象:兆豐證券股份有限公司忠孝分公司經理人張○○。
三、處分之法令依據:證券交易法第56條、證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第7款規定。
四、違反事實理由:兆豐證券股份有限公司忠孝分公司經理人張○○有利用客戶帳戶買賣有價證券情事,核已違反證券管理法令。
五、處分結果:依證券交易法第56條規定,命令兆豐證券股份有限公司停止其忠孝分公司經理人張○○3個月業務之執行。
聯絡單位:證券期貨局證券商管理組 陳科長 聯絡電話:2774-7476
瀏覽人次: 1996   更新日期: 2020-02-12