新聞稿
金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（109年2月11日）
2020-02-11
金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（109年2月11日）
壹、公開發行公司等動態
一、預計109年2月12日生效:無
二、停止公開發行案.
參、統一綜合證券股份有限公司受僱人員違反證券管理法令之處分案
一、處分時間：109年2月11日
二、受處分之對象：統一綜合證券股份有限公司南京分公司營業員王○○。
三、處分之法令依據：證券交易法第56條、證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第2款規定。
四、違反事實理由：統一綜合證券股份有限公司南京分公司營業員王○○有洩漏客戶委託事項予他人，核已違反證券管理法令。
五、處分結果：依證券交易法第56條規定，命令統一綜合證券股份有限公司停止南京分公司營業員王○○3個月業務之執行。
聯絡單位：證券期貨局證券商管理組 吳科長 聯絡電話：2774-7216
肆、兆豐證券股份有限公司受僱人員違反證券管理法令之處分案
一、處分時間：109年2月11日
二、受處分之對象：兆豐證券股份有限公司忠孝分公司經理人張○○。
三、處分之法令依據：證券交易法第56條、證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第7款規定。
四、違反事實理由：兆豐證券股份有限公司忠孝分公司經理人張○○有利用客戶帳戶買賣有價證券情事，核已違反證券管理法令。
五、處分結果：依證券交易法第56條規定，命令兆豐證券股份有限公司停止其忠孝分公司經理人張○○3個月業務之執行。
聯絡單位：證券期貨局證券商管理組 陳科長 聯絡電話：2774-7476
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- 更新日期： 2020-02-12
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