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金融監督管理委員會表揚109年度公平待客原則評核績優之證券期貨業

金融監督管理委員會(下稱金管會)於本(19)日召開「109年度證券期貨業公平待客原則評核機制業務聯繫暨表揚會議」,由黃主任委員天牧親自主持並頒獎予得獎之證券期貨業者。黃主任委員致詞時,期許業者應建立誠信經營及公平待客的品牌價值,贏得客戶的尊重及信任,落實公司治理及永續經營。
繼108年首度實施公平待客原則評核後,金管會今年賡續對金融服務業辦理評核,證券期貨業部分,受評對象為綜合證券商以外之其餘專營證券商30家及專營期貨經紀商14家。本年度評核成績排名前20%的證券期貨業,依機構名稱筆劃順序為:
一、 證券商:永全證券、北城證券、石橋證券、花旗環球證券、基富通證券及福勝證券。
二、 期貨商:兆豐期貨、國泰期貨及華南期貨。
本次會議除由證期局簡報說明評核機制、評核發現之優劣之處與對業者持續落實之建議事項外,並由評核表現績優之業者在會中簡報分享落實公平待客原則的實務經驗,以利同業互相學習及精進對金融消費者權益保護之實務做法。
金管會表示得獎業者的共同特點係董事會對落實公平待客原則之重視程度較佳,具體作為包括:設有跨部門之消費爭議調處組織或權責單位,由高階主管督導並追蹤後續處理情形,且將客訴案件分級,對較重大或複雜之客訴案件,有規定提報董事長或董事會之制度、對於公平待客及消費者保護相關課程,由總經理等高階主管參訓後於公司內部擔任種子教師,落實宣導及塑立公平待客文化。另金管會亦針對評核過程中發現的缺失向業者進行宣導,如:部分業者仍僅以業績、手續費收入等作為業務人員酬金之計算標準,未考量其他非財務性指標,與「酬金與業績衡平原則」之精神不符、未訂定公平待客原則相關細部遵循規範及督導管控機制、董事會僅宣示性要求權責單位應遵循公平待客原則,而缺乏具體督導作為或建議,實質參與程度較低等。
金管會期許藉由得獎業者之經驗分享及金管會之評核發現,能協助業者持續落實及優化公平待客之作法,並鼓勵證券期貨業經由董事會與高階管理人員之倡導與推動,使公平待客原則成為企業整體共同遵循之價值體系與行為準則,並期能提出具創新性或有效性之措施或制度,以提升對金融消費者權益之保護。

聯絡單位:證券期貨局證券商管理組
聯絡電話: (02) 2774-7476
如有任何疑問,請來信:本會民意信箱
 
瀏覽人次: 3254   更新日期: 2020-08-19