壹、公開發行公司等動態
一、預計111年12月1日生效。
二、停止公開發行案件：無。

貳、修正「證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法」第二條。(金管證投字第1110385184號)
聯絡單位：證券期貨局投信投顧組 蔡科長 聯絡電話：(02)2774-7426

參、處尚凡國際創新科技股份有限公司負責人罰鍰案乙案
一、裁罰時間：111年11月30日
二、受裁罰之對象：尚凡國際創新科技股份有限公司(以下簡稱尚凡公司)為行為之負責人張OO君。
三、裁罰之法令依據：證券交易法第36條之1、公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則（以下簡稱處理準則）第3條規定。
四、違反之事實理由：尚凡公司於110年8月10日董事會決議將資金貸與子公司Sunfun Holding Ltd.新臺幣7,609仟元，迄今尚未收回，該資金貸與屬短期融通性質，貸與期限業已超過1年，核已違反證券交易法第36條之1及處理準則第3條規定。
五、裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第11款及第179條規定，就尚凡公司前開違規行為，處為行為之負責人罰鍰新臺幣24萬元。
聯絡單位：證券期貨局會計審計組 廖科長 聯絡電話：(02)2774-7346