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新聞稿

金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(113年5月17日)

2024-05-17

壹、公開發行公司等動態
一、    預計113年5月20日生效。
二、    停止公開發行案件:無。

貳、證券投資信託基金案件
一、    113年5月17日生效/核准:無。
二、    自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案:無。

參、處廷鑫興業股份有限公司負責人罰鍰案
一、    裁罰時間:113年5月17日。
二、    受裁罰之對象:廷鑫興業股份有限公司(下稱廷鑫公司)負責人顏OO君。
三、    裁罰之法令依據:證券交易法第36條第1項第1款及第2款規定。
四、    違反之事實理由:廷鑫公司未依規定期限補行公告申報112年度財務報告及未依規定公告申報113年第1季財務報告。
五、    裁罰結果:依證券交易法第178條第1項第4款及第179條規定,就廷鑫公司前開違規行為,處為行為之負責人罰鍰新臺幣24萬元。
聯絡單位:證券期貨局會計審計組 李科長 聯絡電話:(02)2774-7391

肆、處昶虹國際股份有限公司負責人罰鍰案
一、    裁罰時間:113年5月17日
二、    受裁罰之對象:昶虹國際股份有限公司(下稱昶虹公司)負責人吳OO君。
三、    裁罰之法令依據:證券交易法第36條第1項第1款規定。
四、    違反之事實理由:昶虹公司未依證券交易法第36條第1項第1款規定,於112會計年度終了後3個月內公告並申報112年度財務報告。
五、    裁罰結果:依證券交易法第178條第1項第4款及第179條規定,就昶虹公司前開違規行為,處為行為之負責人罰鍰新臺幣24萬元。
聯絡單位:證券期貨局會計審計組 李科長 聯絡電話:(02)2774-7391
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  • 更新日期: 2024-05-17
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